专利名称：波动数据化操作方法和程序及其自动控制配置的制作方法
技术领域：
计算机与通讯。
现有技术的背景首先在方法上采用的都是传统的方法，即在选股和买卖上都依靠各项技术指标、基本面、消息面的分析进行主观上的判断来选择个股并进行买卖，侧重最终卖点与最初买点的差价结果而忽视中间的操作过程。现有的有关证券方面的计算机程序软件也无一例外都是传统方法下的产物。如“钱龙股票交易系统”、“胜龙股票交易系统”等等。其共同的特点是实时接收股市行情及基本面、消息面等信息；提供基本的技术指标分析功能；利用各种技术指标参数自动选股等功能。它们的缺陷是1、不管何种技术指标和信息最终都要依据因人而异的主观判断，如专业知识、实战经验如何？信息来源是否准确灵通等等；对股市的赢利准则“高抛低吸”又缺乏客观上的限定措施，也即投资者认为的高低点并不是实际的高低点，甚至差别很大或相反，这就必然会导致操作上缺乏把握性、客观性和确定性；2、只侧重最终卖点与最初买点的差价结果而忽视了从最初买点到最终卖点的中间操作过程，因此，一旦主观判断不准则会出现较大的风险或损失；3、没有从股市总是起伏波动的客观规律中寻找出新的科学方法并制出程序以达到解决“高抛低吸”这一具体问题的自动化控制的技术方案。
本发明的目的通过更科学的方法及其程序化操作，以解决从最初买点到最终卖点这一被忽视的中间操作过程及这一过程中股市赢利规则“高抛低吸”难以把握的具体问题，使股市投资者最大程度地摆脱因自身因素而导致操作上的不确定性，从而达到最大程度地降低投资风险，获得较好投资收益这一目的。
根据“发明创造就是利用事物的客观规律或本质以达到解决具体问题的技术方案”，本发明则是利用了股市中总是起伏波动这一客观规律来解决赢利基本规则“高抛低吸”难以把握这一具体问题的技术方案。本发明的技术方案是通过特殊方法→依此方法编制的计算机程序→依此程序控制硬件MODEM(与电话线相连，下同)完成买卖操作，即在依靠特殊的科学方法编制而成的程序的控制下硬件按照程序指令自动完成赢利过程的操作。因此，这就需要对科学的特殊方法、依此方法编制的程序及依此程序对硬件的控制逐一做出说明(一)、独特方法一波动数据化操作方法首先，波动数据化操作方法基于这样的认识股价每日涨跌波动就象大海每日必须起伏波动一样是股市存在的客观规律，因而不计较股价一时的涨跌情况，只是把证券看作是一种投资工具而已，而这种股价的波动因不同个股、不同的阶段经过数据化分析后都有着自己的规律；其次，为了简化对股市走势的认识，波动数据化操作方法认为股市中所有的个股其阶段性走势都可以分为三种，即盘整期的近似直线型(参见
图1)、上升期的上升斜线型(参见图2)和下降期的下降斜线型(参见图3)。
为了更简便地说明波动数据化操作方法的特点，我们设定最初买入点为A，最后卖出点为B，个股的波动区域(振幅)为Z，选择的操作区域(买卖区间)为M，A至B过程中的买点为M1，卖点为M2(参见图4)，昨日收盘价为S，今日开盘价为K，A至B的有效交易日为R，并且，所有下述公式中涉及到的交易费(手续费和税金)皆已扣减，那么，波动数据化操作方法的特点可以概括为1、选股的标准和方法不同对股价的波动经过数据化分析处理后选择那些适合要求的个股。这个要求的公式必须为M≤Z；2、操作区域的限制(买卖区间的限制)选股的同时，还要通过数据化的分析确定最大比率的成交和赢利区间作为操作区域，即对买卖的区间也做了限定，其公式为M=M2-M1＞买卖交易费；3、买卖低高点的确定在选择好个股及其操作区域后，买点和卖点又是怎么确定的呢？其买卖高低点的基本公式为M1=K-1/2M,M2=K+1/2M。当股价处在不同的走势阶段时，该公式会随之发生些微调，具体变化公式如下当股价处于图1走势且K-S＞0时，M1=K-1/3M(最小单位为0.01元，不足0.01则四舍五入，下同)，M2=K+2/3M；K-S=0时，M1=K-1/2M,M2=K+1/2M；K-S＜0时，M1=K-2/3M,M2=K+1/3M；当股价处于图2走势且K-S＞0时，M1=K,M2=K+M；当K-S=0时，M1=K-1/3M,M2=K+2/3M；当K-S＜0时，M1=K-1/2M,M2=K+1/2M；当股价处于图3走势且K-S＞0时，M1=K-M/2,M2=K+M/2；当K-S=0时，M1=K-2/3M,M2=K+1/3M；当K-S＜0时，M1=K-M,M2=K4、操作重点和盈亏的计算方法不同操作的重点已发生根本性的改变。
现有方法和技术只重视于最初买点A和最后卖点B的差价结果，忽视
A至B中间过程的操作，而本发明的方法则相反，它更侧重于AB之间的操作过程，由此将导致盈亏的计算方法也不相同。现有方法的盈亏计算=B-A，大于0时为赢利，等于0时为保本，小于0时为亏损；而本方法最后的盈亏是A至B中间操作过程中盈亏之和及与AB两点的盈亏之和。其公式为盈亏总计=(M2-M1)*R+(B-A)；5、仓位控制和操作频率本发明中的方法实行分仓操作，即要求不能满仓，基本仓位控制在1/2，即帐户内基本上总是有1/2资金、1/2证券；操作频率上不管是隔一天还是几天，以M=M1+M2为准，基本操作频率为T+0，即除第一次买入的证券作为工具之外，以后每天都要买入和卖出大致相同的证券数量；(二)、计算机程序及自动控制此部分的程序完全依据上述特殊方法编制而成。总程序应由“普通操作系统”和“特殊操作系统”两部分构成。“普通操作系统”包含了现有方法和技术的所有特征，这里不再赘述；这里只对“特殊操作系统”部分加以说明。进入“特殊操作系统”后又可分为“人工控制系统”和“自动控制系统”两部分，两部分的程序基本相同，只是“人工控制系统”部分可以根据系统提示进行选择和设置并由人工完成买卖操作；“自动控制系统”部分则从选股、选择操作区域、选择买卖高低点等直至控制硬件MODEM完成买卖委托和开关机操作全部实行自动化(主要流程图参见图5)，其设计构思、技术特征及实施方式如下1、股价波动数据化分析选股程序通过对股价波动的数据化统计分析，寻找出不同的个股、不同操作周期的波动规律，并从中选择出符合Z＞=M要求的个股；2、操作区域选择程序在选股的同时经数据化统计分析，还要选择出最适合操作即高成交比率、高赢利比率的区域，也即确定买卖高低点区间的程序；3、股价走势预测程序通过各项技术指标的综合分析，系统可以自动预测股价将处于是图1或图2或图3的程序；4、确定买卖低高点程序按照上述波动数据化操作方法中“买卖低高点的确定”中的公式编制而成的程序；5、仓位控制及操作频率控制程序默认状态下将实行1/2仓位及T+0操作；
6、帐目管理程序盈亏统计的方是按盈亏总计=(M2-M1)*R+(B-A)公式来完成的；7、委托买卖程序和控制MODEM程序根据系统提示的数据可进行选择或设置，如果是在自动操作系统下，则当开盘价K产生后，程序将启动硬件MODEM与证券网络连接，并按程序4的买卖低高点完成买卖委托后自动反馈相关信息，然后挂线；8、开、关机程序开机将采用定时，关机将采用定额，即完成买卖委托和反馈信息后自行关机。本发明的优点或积极效果1、传统操作方法是在某一点(A)买入后静观等待，一段时间后再到某一点(B)卖出，侧重AB两点间的差价结果，因此一旦判断不准就会带来较大的风险或损失；本发明侧重并有效发挥了A至B中间过程的操作，因而扩大了赢利区域(在盘整期(图1)和下降期(图3)传统方法只能保本或亏损，而本发明则都能举出赢利的实例)，从而增强了赢利及防范风险的可靠性；2、“高抛低吸”是股市人人皆知的道理，但“高”到多少该“抛”、“低”于多少应“吸”，传统方法和现有技术都没有解决这个问题，投资者只能凭借各自的“经验”和“水平”去把握。本发明克服了现有方法和技术中许多人为的不确定因素，更不用象以前那样花费大量时间做技术分析、查阅信息和跟踪即时买卖，甚至一次设置后常时间都可以自行开机、委托买卖、关机等一系列自动化操作，尤其是股价波动经过数据化选择操作区域后的买卖高低点的限制，使其操作的把握性和确定性非常强，就象“使用计算机程序可以精确实时地控制橡胶制品生产工艺中的硫化时间从而克服原有技术工艺中经常出现的过硫化和欠硫化的缺点”一样，本发明也是在根据特殊方法编成的计算机程序的控制下克服了股市操作中“过高”和“过低”的难以把握的不确定缺欠，并且操作简便，省时省力；3、使用本发明进行操作还可以提高交易额，在为投资者带来稳定的收益的同时，为国家和各证券公司也带来了可观的收益。
本发明之附图图1股价盘整期的近似直线型走势示意图A、B两点分别为最初买入点和最后卖出点；图2股价上升期的上升斜线型走势示意图A、B两点同图1；
图3股价下降期的下降斜线型走势示意图A、B两点同图1；图4股价波动数据化操作方法示意图A、B两点同图1，Z为股价每日波动的区域(振幅)，M为使用波动数据化操作方法后选择的操作区域，也即买卖低高点的操作区间，M1为A至B之间股价波动时每日的买点，M2为A至B之间股价波动时每日的卖点；图5程序的主要流程示意图实施的最好方式实施的最好方式是半仓操作，买卖数量基本相当，并最大程度地增加A至B两点之间中间过程的操作次数，如除第一次买入的个股作为工具外，以后皆可以实行T+0操作。以基金安顺为例，假设于1999年10月28日买入，最初买入点A=1.13元，并约定两个月后卖出。根据对基金安顺自上市以来的股价波动的数据化统计分析，我们选择的操作区域M应在0.01和0.02之间，这里选择了赢利较小的区域M=0.01；两个月后即1999年12月29日最后卖出，B=1.02元，A至B中间过程的买卖点M1和M2可以分别按上述公式求得，那么，以现有的方法和技术，其最后的盈亏率=(B-A)*100％=(1.02-1.13)*100％=-11％，再去掉交易费则其最后的盈亏率=-11.54％；采用本发明操作后，其最后的盈亏率=(M2-M1)*R+(B-A)/2*100％=[详细数据参见图6(表1)]，也就是说在图3的下降期的下降斜线型走势时，现有的方法和技术只能亏损，而采用本发明进行操作反而盈利(当然，在图1和图2走势时盈利会更高)，这充分说明本发明的优势和独特。
权利要求
1．本发明的主题名称是波动数据化操作方法和程序及其自动控制配置，即通过波动数据化操作方法编制的程序控制与电话线相连的硬件MODEM而完成买卖的自动化操作；设定最初买点为A，最后卖点为B，股价的波动区域(振幅)为Z，操作区域(买卖区间)为M，A至B之间的买点为M1，卖点为M2，买卖的交易费为J，昨日收盘价为S，今日开盘价为K，A至B的有效交易日为R，则本发明的特征是股价波动数据化分析选股和操作区域选择程序通过对股价波动的数据化统计分析，寻找出不同的个股、不同操作周期的波动规律，选择出最适合操作即高成交比率、高赢利比率的区域，也即选出M和符合J＜M≤Z的个股程序；股价走势预测程序通过各项技术指标的综合分析，系统可以自动预测股价是处于盘整期、上升期还是下降期的程序；确定买卖低高点程序按照基本公式M1=K-1/2M，M2=K+1/2M和演化公式(当股价处于盘整期且K-S＞0时，M1=K-1/3M(最小单位为0.01元，不足0.01则四舍五入，下同)，M2=K+2/3M；K-S=0时，M1=K-1/2M，M2=K+1/2M；K-S＜0时，M1=K-2/3M，M2=K+1/3M；当股价处于上升期且K-S＞0时，M1=K，M2=K+M；当K-S=0时，M1=K-1/3M，M2=K+2/3M；当K-S＜0时，M1=K-1/2M，M2=K+1/2M；当股价处于下降期且K-S＞0时，M1=K-M/2,M2=K+M/2；当K-S=0时，M1=K-2/3M,M2=K+1/3M；当K-S＜0时，M1=K-M，M2=K；)编制而成的程序；仓位控制及操作频率控制程序默认状态下将实行1/2仓位及T+0操作；帐目管理程序盈亏统计的方法是按盈亏总计=(M2-M1)*R+(B-A)公式来完成的；买卖委托程序和控制MODEM程序根据系统提示可以进行各项数据的选择或设置，若是在自动控制系统下，当开盘价K产生后，程序将启动硬件MODEM与证券网络连接，并按“确定买卖低高点程序”完成买卖委托并自动反馈相关信息后断开与MODEM的；开、关机程序开机将采用定时，关机将采用定额，即完成买卖委托和反馈信息后自行关机。
全文摘要
本发明的名称是波动数据化操作方法和程序及其自动控制装置,从属于计算机与通讯领域,针对现有技术在选股、“高抛低吸”的高低点上因个人的主观因素难以把握确定的问题,该发明利用股价总是起伏波动的客观规律寻找出一种更为科学的操作方法并将其计算机程序化,从而改变了操作重心,使选股和低高点的买卖更具有了客观性和确定性,并与硬件相结合可实现操作的全部自动化控制,为股民带来稳定收益的同时并可最大程度地防范风险。
文档编号G06F9/46GK1315693SQ00110248
公开日2001年10月3日 申请日期2000年3月27日 优先权日2000年3月27日
发明者宋广杰 申请人:宋广杰