合规内控管理系统的制作方法

本发明涉及企业信息管理，更具体地说，它涉及合规内控管理系统。

背景技术：

1、内控管理是企业为保证经营管理活动正常有序、合法的运行，采取对财务、人、资产、工作流程实行有效监管的系列活动。企业内控要求保证企业资产、财务信息的准确性、真实性、有效性、及时性；保证对企业员工、工作流程、物流的有效的管控；建立对企业经营活动的有效的监督机制。然而，传统的内控管理方式往往依赖于手工操作和事后检查，难以做到实时监控和及时响应，导致合规风险频发，从而增大了企业的损失。

技术实现思路

1、针对现有技术存在的不足，本发明的目的在于提供合规内控管理系统。

2、为实现上述目的，本发明提供了如下技术方案：

3、合规内控管理系统，包括业务流程监控模块、风险预警模块、数据分析模块和报告生成模块；

4、业务流程监控模块，所述业务流程监控模块用于实时监控企业的业务流程，确保业务流程符合合规要求，并记录业务流程执行过程中的关键数据；

5、数据分析模块，所述数据分析模块用于对业务流程执行过程中的关键数据进行分析，得到风险数据；

6、风险预警模块，所述风险预警模块用于根据预设的风险规则和阈值与风险数据进行比较，发现潜在的合规问题和改进点，并根据比较结果向相关人员发送风险预警通知；

7、报告生成模块，所述报告生成模块用于生成合规报告和内控报告，供管理层和监管部门参考。

8、作为本发明进一步的方案：所述业务流程监控模块包括流程定义子模块、流程执行子模块和流程监控子模块；

9、流程定义子模块，所述流程定义子模块用于定义企业的业务流程和合规要求，所述定义企业的业务流程和合规要求包括以下步骤：

10、业务流程确定：全面梳理企业现有的业务流程，并将每个业务流程的步骤、涉及的人员、使用的工具或系统、输入和输出等信息详细记录下来，形成流程文档，对现有流程的分析，提出优化建议，进而得到定义后的业务流程；

11、合规要求确定：识别与企业业务相关的法律法规以及根据企业自身的价值观、经营策略和风险管理需求制定内部政策，将法律法规和内部政策转化为具体的合规要求，得到定义后的合规要求；

12、业务流程和合规要求的整合：将定义后的业务流程和定义后的合规要求进行对应，建立映射关系，进而对业务流程进行调整和优化，得到二次定义的业务流程；

13、持续更新与监控：持续关注与企业业务相关的法律法规以及企业自身的价值观、经营策略和风险管理需求的变化，更新企业的业务流程和合规要求；

14、流程执行子模块，所述流程执行子模块用于执行定义好的业务流程，并记录业务流程执行过程中的关键数据；

15、流程监控子模块，所述流程监控子模块用于实时监控业务流程的执行情况，确保流程符合合规要求。

16、作为本发明进一步的方案：所述数据分析模块包括数据预处理子模块、数据分析子模块和数据可视化子模块；

17、数据预处理子模块，所述数据预处理子模块用于对业务流程执行过程中的关键数据进行清洗，得到预处理数据；

18、数据分析子模块，所述数据分析子模块用于对预处理数据进行分析，得到风险数据；

19、数据可视化子模块，所述数据可视化子模块用于将风险数据以图表、报告等形式进行可视化展示。

20、作为本发明进一步的方案：所述风险预警模块包括风险规则设置子模块、风险数据采集子模块和风险预警通知子模块；

21、风险规则设置子模块，所述风险规则设置子模块用于设置风险预警的风险规则和阈值；

22、风险数据采集子模块，所述风险数据采集子模块用于采集数据分析子模块得到的风险数据；

23、风险预警通知子模块，所述风险预警通知子模块用于将风险数据与风险预警的风险规则和阈值进行比较，发现潜在的合规问题和改进点，并根据比较结果向相关人员发送风险预警通知。

24、作为本发明进一步的方案：所述报告生成模块包括报告模板管理子模块、报告生成子模块和报告导出子模块；

25、报告模板管理子模块，所述报告模板管理子模块用于管理内控报告和合规报告的模板和格式；

26、报告生成子模块，所述报告生成子模块用于根据模板和数据分析结果，自动生成合规报告和内控报告；

27、报告导出子模块，所述报告导出子模块用于将生成的合规报告和内控报告导出为pdf、word等格式，供用户下载和打印。

28、作为本发明进一步的方案：所述系统还包括日志管理模块，用于记录系统的操作日志、访问日志和安全日志，确保系统的安全性和可追溯性。

29、作为本发明进一步的方案：所述系统还包括系统管理模块，用于管理系统的基本设置和配置，包括用户管理、角色管理和系统参数设置。

30、作为本发明进一步的方案：所述系统还包括权限分配模块，用于根据用户的角色和职责，分配相应的系统操作权限和数据访问权限。

31、作为本发明进一步的方案：所述系统支持多语言和多终端访问，满足不同用户的需求。

32、作为本发明进一步的方案：所述系统具备扩展性和定制性，能够根据企业的具体需求进行定制和扩展。

33、与现有技术相比，本发明具备以下有益效果：

34、1、通过设置有数据分析模块，使得企业能够对业务流程执行过程中的关键数据进行分析，得到风险数据，从而有助于企业深入了解业务流程的运行状况，发现潜在的风险点和改进点。

35、2、通过设置有风险预警模块，使得企业能够根据预设的风险规则和阈值与风险数据进行比较，发现潜在的合规问题和改进点，并根据比较结果向相关人员发送风险预警通知，从而有助于企业及时发现并应对潜在的风险，降低企业的损失。

技术特征：

1.合规内控管理系统，其特征在于：包括业务流程监控模块(1)、风险预警模块(3)、数据分析模块(2)和报告生成模块(4)；

2.根据权利要求1所述的合规内控管理系统，其特征在于，所述业务流程监控模块(1)包括流程定义子模块(101)、流程执行子模块(102)和流程监控子模块(103)；

3.根据权利要求2所述的合规内控管理系统，其特征在于，所述数据分析模块(2)包括数据预处理子模块(201)、数据分析子模块(202)和数据可视化子模块(203)；

4.根据权利要求3所述的合规内控管理系统，其特征在于，所述风险预警模块(3)包括风险规则设置子模块(301)、风险数据采集子模块(302)和风险预警通知子模块(303)；

5.根据权利要求4所述的合规内控管理系统，其特征在于，所述报告生成模块(4)包括报告模板管理子模块(401)、报告生成子模块(402)和报告导出子模块(403)；

6.根据权利要求5所述的合规内控管理系统，其特征在于，所述系统还包括日志管理模块(5)，用于记录系统的操作日志、访问日志和安全日志，确保系统的安全性和可追溯性。

7.根据权利要求6所述的合规内控管理系统，其特征在于，所述系统还包括系统管理模块(6)，用于管理系统的基本设置和配置，包括用户管理、角色管理和系统参数设置。

8.根据权利要求7所述的合规内控管理系统，其特征在于，所述系统还包括权限分配模块(7)，用于根据用户的角色和职责，分配相应的系统操作权限和数据访问权限。

9.根据权利要求8所述的合规内控管理系统，其特征在于，所述系统支持多语言和多终端访问，满足不同用户的需求。

10.根据权利要求9所述的合规内控管理系统，其特征在于，所述系统具备扩展性和定制性，能够根据企业的具体需求进行定制和扩展。

技术总结
本发明公开了合规内控管理系统，涉及企业信息管理技术领域，包括业务流程监控模块，用于实时监控企业的业务流程，并记录业务流程执行过程中的关键数据；数据分析模块，对业务流程执行过程中的关键数据进行分析；风险预警模块，根据预设的风险规则和阈值与风险数据进行比较，并根据比较结果向相关人员发送风险预警通知；报告生成模块，用于生成合规报告和内控报告。通过设置有风险预警模块，使得企业能够根据预设的风险规则和阈值与风险数据进行比较，发现潜在的合规问题和改进点，并根据比较结果向相关人员发送风险预警通知，从而有助于企业及时发现并应对潜在的风险，降低企业的损失。

技术研发人员：费燕,张东,尚天罡,王磊,李双林,李平,魏健,丁宁,阎若鹏,张贵清,王晓冬
受保护的技术使用者：山东港口科技集团烟台有限公司
技术研发日：
技术公布日：2024/5/16