一种多项目风险的二型模糊综合评估方法与流程

背景技术：

项目是为了创造独特的产品、服务或成果而进行的一项临时性工作，受到很多不确定性因素的影响。风险管理是项目管理的主要方面，人们在20世纪初就已提出了风险管理的理念，且在上世纪30年代已经开始应用。随着企业的发展，企业已经纷纷开始了多项目并行生产的进程。这些多项目中包含同类型的项目，也包括不同种类的各种项目，所涉及的因素越来越多，因此风险管理更加复杂。项目所需资源的多少、企业对资源的拥有量以及各项资源所构成的比例结构等都可以对项目间的资源分配造成很大的影响，从而影响项目的进度、质量等方面，最终影响项目的成败。多个项目并行操作时，需要共同分享资源、信息和技术，但是这些都是有限存在的，因此容易产生资源使用冲突，当某个项目大量占用某项资源时，其必然对其它项目产生影响，形成风险关联；随着项目的规模越来越高、复杂程度不断增加、种类越来越复杂，项目所涉及的不确定性因素也越来越多，即现在的项目具有多个项目同时进行、项目生产周期长、项目投资大、且项目间的结构复杂等特点，众多干扰因素以及项目之间的相互牵制导致项目风险很大。要保证多个项目并行时各项目的成功完成，那么首先就必须要能对多项目管理过程中出现的风险进行有效的识别和风险程度的正确评估。

项目风险管理其本质是复杂系统的管理，含有大量的模糊、不精确信息，而且由于项目中风险因素会根据时间的推移对项目产生的影响程度不同，因此无法用传统的方法建模进行分析计算；因此二型模糊集合对其进行计算能够对不同项目同类风险因素所造成的影响程度进行评估。同时由于时变论域下二型模糊集合的可变实时性，解决了伴随时间背景的变化对应的计算方式也会发生变化的问题，使该方法的自适应能力更强，推理能力更为准确。因此，二型模糊集合的综合评判是分析多项目风险程度的有效方法。

早期多项目风险管理主要是关注多项目并行状态下项目对有限资源的争夺使用问题，也就是如何在资源有限的情况下最大程度的解决该情况所造成的风险。最近这些年，越来越多的专家开始基于此种情况下做调查研究，并根据资源优化方向的不同，提出的解决方法与模型也相应的不同的。到目前为止，主要还是利用网络计划技术和数学规划法来对多项目资源进行优化管理。多项目的资源均衡优化问题其本质是组合优化问题，目前使用的方法主要有：启发式算法(heuristicalgorithm)、模拟退火算法、冷却进度表法等。matsengwalla建立模型分析了多项目管理的项目组织结构，指出了多项目管理的核心问题是关于有限资源的优化配置；2007年i提出了资源均衡后的关键链法则来分析多项目环境与资源的争夺，该法则对执行时间冲突的多项目，根据其相似度进行所需资源的合理分配。数十年中，许多行业纷纷提出并建立了模型，用于分析解决关键链多项目进度管理问题。在国内，尹贻林建立了经营过程配置优化解析模型，该模型能在项目群管理实施过程中制定多项目的总进度计划、共享资源的优化配置计划，并且可以扩展至围绕企业间共同项目和各自不同项目的分布式自动优化；方炜和欧立雄为了解决多个项目并行的资源冲突问题，把项目间的资源分配问题转换为多队列的排序问题，最后再通过系统仿真对资源进行了管理；郭研、宁宣熙在此基础上提出了一种改进的遗传算法，并通过实例分析证明了该算法的可行性。

总的来说，经过数十年的发展研究，多项目风险管理作为一个比较新兴的研究方向，正在朝着更好的方向发展。

技术实现要素：

为了解决上述问题，本发明基于一种二型模糊集合综合评判的多项目风险的评估方法，其具体的技术方案如下：

步骤一：建立企业的多项目风险管理模型，该项目风险管理包括风险识别、分类、评估、应对和监控5个过程，如附图1所示。

步骤二：根据企业的生产管理特点，确定风险值相关指数评估表，从而能够确定其风险值，根据风险值大小对风险程度进行等级划分，然后根据风险程度确定应对措施的紧急采取程度；

进一步，所述风险为(经济风险、技术风险、人才风险、财务风险、管理风险)。这些风险因素会对项目造成不同的影响程度，而在不同的行业，风险因素造成的影响程度亦不同，本文主要侧重于分析中小型发电公司。首先根据企业的生产管理特点，确定风险值相关指数评估表，从而能够确定其风险值，根据风险值大小对风险程度进行等级划分，然后根据风险程度确定应对措施的紧急采取程度。

(1)经济风险

中小企业大多创建时较短不是很长，大多处于企业创业者资本原始积累期间。一旦国家经济出现波动，首当其冲收到牵连影响，因此抗风险能力较差。

(2)技术风险

在中小企业中，企业运用到技术开发中的经费很少、新技术的消化速度较慢且新技术开发率低，因此企业技术创新能力较弱，没有办法形成独特的核心技术能力，而将核心技术能力转变为企业在市场的竞争优势就更难以得到实现。

(3)人才风险

人才是任何一个企业生存和发展所必须的重要资源。在中小企业中，一方面由于，缺乏合理高效的高新人才引进、培育和利用机制，从而导致优秀人才无法与中小企业高效匹配，也留不住尖端人才；另一方面由于生产线上需要大量基础劳动力，这些劳动力资源不稳定，且中小企业管理方式较为落后，员工激励机制僵化，导致这些劳动力极易随时大批流失。因此目前人力资源与中小企业无法有效连接，已成为制约中小企业生成核心竞争力的瓶颈。

(4)财务风险

在中国，许多导致企业项目失败甚至企业破产的原因主要来自财务风险，而且无论哪种生产管理问题，其最终都是通过财务风险的形式表现出来比如企业资不抵债，产品成本过高、质量低下或销量不好等。

(5)管理风险

我国目前的大部分的中小企业是以股份制、私有制等形式存在，尚未建立成熟的现代企业管理制度，因此很多企业决策都是由企业最高领导或者企业创建者直接决定，这些决定者缺乏专业知识做武装，因此有些决策失误严重，失民心。

进一步，风险值(d)＝概率指数(p)*频率指数(f)*严重程度(s)，且p、f、s的定义域均为[0，10]，从而确定风险值的大小。

进一步，在项目风险管理中，风险因素对项目所造成的影响无法用量化的数字或者符号表示。但是如果采用语言动力系统进行分析计算，则可以以词为基本的计算单位，代替常规的数字或符号，即可以在常规自然语言的基础上解决复杂系统的建模分析与评估与控制等问题。

步骤三：确定多项目优先级决策,根据{项目策略分，项目价值分，项目资源限制}这三项指标，确认同时进行的项目的优先级；

进一步，确定项目策略分(总共10分)；

项目策略分＝置信度分*0.2+战略分*0.3+财务分*0.5

这里，置信度分＝置信等级*10；战略分＝(战略匹配分+战略影响分)/2；财务分fi＝项目1年总收入/1年总支出。

进一步，项目价值分＝单位产品毛利润。

进一步，项目资源限制＝单位材料成本。

进一步，根据这三项指标，确认同时进行的项目的优先级；从而在多项目并行时能清楚的认识到项目重点。当项目中同时出现风险时，能够有计划进行合理有序的风险应对，从而优先保证重要项目的按时按质完成。

步骤四:分析风险因素在不同阶段对项目造成的风险影响程度；

进一步，风险元素具有两个性质：一方面，风险因素具有多元性，如经济风险、人才风险、管理风险、沟通风险，都能对项目产生影响；另一方面，风险因素具有差异性，在项目不同阶段，同一风险因素对项目的影响程度不同；

进一步，当论域随着时间变化时，定义在该论域上的模糊集合的隶属度函数也随着时间的变化而改变。设ω是定义在论域u上的一个连通的二型模糊集合，用五个基词{ω1,ω2,ω3,ω4,ω5}＝{低风险，较低风险，中等风险，较高风险，高风险}，覆盖论域u。若lu是一个连通区间，则ω可以表示为

则，

其中，

步骤五：用二型模糊综合评判方法对并行的不同项目在不同生产阶段的风险状态进行评估；

其中时变论域下的多项目风险评估包括以下步骤：

步骤一：划分因素集s；

进一步，将多个风险因素进行评判，记为s＝{s1,s2,…,sk}。

步骤二：设置评语集v；

进一步，将风险因素对项目的影响程度表示为{很低、低、中等、高、很高}，记为{v1,v2,v3,v4,v5}＝{vl,l,m,h,vh}。

步骤三：确定各因素的权重b(t)；

进一步，其中，表示某项目在t时刻第k(k＝1,2,…,n)个因素的权重值，n为因素总数。

步骤四：确定二型模糊综合评判矩阵r(t)；

进一步，评判矩阵为：

其中表示在项目进行的t时刻第m位专家对第k个风险因素的评判。

步骤五：得到评判结果；

进一步，根据指标因素的模糊评判矩阵及指标因素对应的权向量通过模糊合成运算合成权向量与评判矩阵，得到二型模糊综合评判结果：

其中，“·”表示模糊合成运算，本文利用加权平均合成算子计算对权向量与评判矩阵进行合成，由此可以求得结果为

企业首次接触项目时，根据专家经验对项目风险程度的判定为qn(t)；则t阶段第m组项目小组对第n个项目的风险程度△p^m(t)为

由此可以得到在t阶段时所有项目小组对第n个项目总的风险程度评判结果与首次预期风险程度的差值，用半离散的区间二型模糊集合△pn(t)表示，其主隶属度函数为

l△pn(t)＝[△pmin(t),△pmax(t)]

其中，

本发明提供一种基于二型模糊综合评判的多项目风险评估方法，优点在于：采用二型模糊综合评判能对多项目管理过程中出现的风险进行有效的识别和风险程度的正确评估，能保证多个项目并行时各项目的成功完成。

项目风险管理其本质是复杂系统的管理，含有大量的模糊、不精确信息，而且由于项目中风险因素会根据时间的推移对项目产生的影响程度不同，因此无法用传统的方法建模进行分析计算；因此采用二型模糊集合的多项目风险评估对其进行计算能够对不同项目同类风险因素所造成的影响程度进行评估。同时由于时变论域下二型模糊综合评判的可变实时性，解决了伴随时间背景的变化对应的计算方式也会发生变化的问题，使该方法的自适应能力更强，推理能力更为准确。因此，多项目风险的二型模糊综合评估是分析多项目风险程度的有效方法。

附图说明

图1为多项目风险管理模型示意图；

图2为评估流程图；

图3为k公司项目管理组织结构图。

具体实施方式

结合附图及本发明的实施例对本发明的一种基于二型模糊综合评判的多项目风险评估方法作进一步详细的说明。

本发明所述的一种基于二型模糊综合评判的多项目风险评估方法包括建立多项目风险管理模型，构建多项目风险程度评价指标体系，确定项目优先级决策方法，分析不同阶段对不同项目的风险影响程度，最后对风险影响程度进行综合评判。下面结合具体实例对本发明所述内容做简要说明：

例一：top11是k公司生产项目上半年的太阳能发电项目计划，top12是k公司生产项目上半年的风力发电项目计划，top13是k公司生产项目上半年的火力发电项目计划。

为了使公司的资源能够得到充分的应用，同时使公司能够根据多个项目同时进行的情况对资源进行合理分配，k公司有专门的项目管理办公室，其项目管理组织结构采用的是矩阵式，如附图3所示。

首先进行项目优先级判定。在top11项目的实施阶段，此时只有top12项目跟top13项目与其同时进行，因此此时只需对这三个项目进行评判。由于top11项目为上半年太阳能发电项目，夏季太阳能发电效率高，投入大，需求量也大，故各项分值较高；top12项目为上半年风能发电项目，发电效率不高，投入也不高，需求量也不大；top13项目为上半年火力发电项目，由于火力发电效率不高，所以资源投入也不高，故各项分值不高。根据需求、投入、利润等各项指标可分别得到三个项目的各项分值。

设ω＝{x1，x2，x3，x4，x5}为离散论域，在论域ω上定义五个区间二型模糊集合{ω1，ω2，ω3，ω4，ω5}＝{低风险、较低风险、中等风险、较高风险、高风险}覆盖论域，基词即可表示为

top11项目的权向量为

top12项目的权向量为

top13项目的权向量为

企业小组根据经验预测三个项目的风险程度大小分别为2.27、2.28，2.32第一小组专家对项目top11，top12，top13的风险因素评判矩阵为

第二小组专家对项目top11，top12，top13的风险因素评判矩阵为

由计算结果可知，top11项目处于中等风险状态，top12项目处于较高风险状态，top13项目处于高风险状态。